2011-03-02: (Beratung und Betreuung von Kunden bei ihren Anlageentscheidungen im Sinne einer strategisch optimierten Vermögensplanung auf der Grundlage folgender Dienstleistungen und mit diesen in Zusammenhang stehender Handelsgeschäfte: Vermittlung und Betreuung von Versicherungen und Bausparverträgen; Vermittlung von Verträgen über Einlagen und Konten bei einem Kreditinstitut und der Nachweis über die Gelegenheit zum Abschluss solcher Verträge; Vermittlung von Verträgen über Darlehen oder Nachweis über die Gelegenheit zum Abschluss solcher Verträge; Vermittlung des Abschlusses von Verträgen über bebaute oder unbebaute Gründstücke und grundstücksgleiche Rechte oder Nachweis über die Gelegenheit zum Abschluss solcher Verträge; Vermittlung von Verträgen über den Erwerb von öffentlich angebotenen Anteilen an einer oder von verbrieften Forderungen gegen eine Kapitalgesellschaft oder Kommanditgesellschaft, soweit es sich dabei nicht um Finanzinstrumente im Sinne von § 1 Absatz 11 KWG handelt oder Nachweis über die Gelegenheit zum Abschluss solcher Verträge; Anlageberatung gemäß § 1 Absatz 1 a) Satz 2 Nummer 1 a) KWG erfolgt ausschließlich im Rahmen der Bereichsausnahme des § 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 8 KWG; Vermittlung von Investmentfonds: Vermittlung von Investmentfondsanteilen erfolgt im Rahmen der Ausnahmeregelung von § 2 VI 1 und 8 KWG. Vermittelt werden Anteile an Investmentvermögen, die von einer Kapitalgesellschaft ausgegeben werden und/oder ausländische Investmentanteile, die nach dem Investmentgesetz öffentlich vertrieben werden dürfen, wie die in § 2 VI 1 Nummer 8 KWG genannten Unternehmen. Bei der Erbringung dieser Finanzdienstleistungen ist die Gesellschaft nicht befugt, sich Eigentum oder Besitz an Geld oder Anteilen von Kunden zu verschaffen. Sondervermögen mit zusätzlichen Risiken nach § 12 des Investmentgesetzes (sogenannte Single-Hedge-Fonds) werden von der Gesellschaft nicht vermittelt.). Kommanditgesellschaft. Geschäftsanschrift: Kopernikusstr. 9, 81679 München. Jeder persönlich haftende Gesellschafter vertritt einzeln. Jeder persönlich haftende Gesellschafter sowie dessen jeweilige Geschäftsführer sind befugt, im Namen der Gesellschaft mit sich im eigenen Namen oder als Vertreter eines Dritten Rechtsgeschäfte vorzunehmen. Persönlich haftender Gesellschafter: Marquardt Management GmbH, München (Amtsgericht München, HRB 190628).
2014-03-04: Valley, Landkreis Miesbach. Geschäftsanschrift: Kapellenweg 2 a, 83626 Valley. Persönlich haftender Gesellschafter: Marquardt Management GmbH, Valley, Landkreis Miesbach (Amtsgericht München HRB 190628).